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    券商行业周报(2021年第三十八期):声誉风险管理正式落地 市场交投热情回落

    发布日期:2021-11-17 09:51    点击次数:121

      市场表现:

      本期(2021.10.11-2021.10.15)非银(申万)指数-3.04%,行业排名22/28,券商Ⅱ指数-3.44%;

      上证综指-0.55%,深证成指+0.01%,创业板指+1.02%。

      个股涨跌幅排名前五位:东兴证券(+1.97%)、国盛金控(+1.72%)、锦龙股份(+1.43%)、红塔证券(+0.59%)、南京证券(+0.50%);个股涨跌幅排名后五位:中银证券(-10.96%)、东吴证券(-8.91%)、中信建投(-7.04%)、哈投股份(-6.86%)、广发证券(-6.45%)。

      核心观点

      政策层面,10 月15 日,中证协发布了《证券公司声誉风险管理指引》,自发布之日起开始实施。《指引》从声誉风险的定义、基本原则、治理架构、职责分工、管理制度和机制、员工声誉约束及评价机制、加强自律管理等多个方面全面、深入的对券商声誉风险管理进行较为详细的要求,对券商声誉风险管理体系的构建从战略、业务、人员等方面进行详细的指导。对于券商而言,要求券商至少设立一名公司高级管理人员为新闻发言人。应对新闻媒体和公众关注的公司重大事项、重要活动及经营管理行为,及时阐述公司观点和立场,澄清虚假、不实或不完整信息。结合近日,上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。券商预计未来在声誉建设方面将更加严格,一方面有利于促进券商提高自身合规风控能力,利用新媒体对外宣传的方式也需更加谨慎。另一方面,券商将更加及时和频繁的与投资者进行沟通,有利于保护投资者的利益。

      市场层面,本周市场日成交额已连续五天回落至1 万亿以下,结束了自7 月21 日以来连续49 天的市场成交额大于1 万亿的高活跃度状态。市场成交额的回落对市场情绪有一定打击,40 家上市券商中,仅3 家涨跌幅为正,目前在经济下行压力持续增加的情况下,预计市场将在短期内持续震荡趋势,券商板块预计将跟随大盘在短期内持续回调。近期三季报将陆续发布,从三季度市场表现来看预计大部分券商业绩将实现稳健增长,建议关注三季度业绩实现超预期增长的券商。

      风险提示:监管加强、政策风险、市场波动、疫情反复